Skandal dalam industri keuangan seringkali hanya dapat terungkap dengan mengikuti tips dari orang dalam. Oleh karena itu, Otoritas Pengawas Keuangan Federal (BaFin) menyiapkan titik kontak untuk pelapor pelanggaran tersebut pada awal Juli. Kantor pengungkap fakta (whistleblower) ditujukan untuk “orang-orang yang memiliki pengetahuan khusus tentang urusan internal perusahaan,” tulis otoritas pengawas keuangan yang berbasis di Frankfurt di situs web terlampir. Situs web. Sejauh ini, sekitar 20 tip relevan telah diterima dari pelapor, kata juru bicara otoritas menanggapi permintaan dari Business Insider.

Pengawas keuangan khususnya tertarik pada pelanggaran undang-undang pengawasan yang dilakukan oleh individu atau seluruh perusahaan di sektor keuangan. Pada prinsipnya, informasi dari perusahaan DAX juga dapat diperoleh, kata juru bicara BaFin Mario Kyriasoglou. Informasi yang diberikan harus berkaitan dengan topik-topik yang relevan dengan pengawasan. Setelah waktu mulai yang singkat, masih terlalu dini untuk menyimpulkan dari wilayah mana informasi paling banyak berasal, kata Kyriasoglou.

Pelapor biasanya menelepon

Para pelapor menghubungi BaFin terutama melalui telepon atau email. Sejauh ini, pelapor yang melapor secara langsung atau mengirimkan dokumen BaFin melalui pos merupakan pengecualian, lanjut Kyriasoglou.

Menurut Bafin, identitas pelapor akan dilindungi melalui prosedur khusus. Pada prinsipnya, pelapor dijamin anonimitasnya sepenuhnya. Namun, hal ini tidak berlaku jika pelapor dengan sengaja melaporkan fakta palsu tentang suatu perusahaan. Namun, informasi juga dapat diberikan secara anonim. Namun, pelapor kemudian harus memastikan bahwa nama dan alamatnya, nomor telepon atau petunjuk lain mengenai identitasnya tidak terlihat, misalnya di layar telepon.

Pelapor tidak perlu membuktikan apa pun

Jika ada laporan yang diterima, dinas terlebih dahulu memeriksa apakah benar-benar relevan untuk pengawasan teknis. Mereka kemudian memeriksa informasi tersebut dari sudut pandang faktual dan hukum. “Pada prinsipnya, untuk pencatatan dan pemrosesan tip, penting bagi pelapor setidaknya dapat mengidentifikasi dengan jelas fakta pelanggaran dan perusahaan yang terkena dampaknya,” jelas Kyriasoglou. Bukti konkrit tidak mutlak diperlukan; sebaliknya, merupakan tugas tegas otoritasnya untuk menindaklanjuti tip-tip tersebut.

Belakangan ini, para pengungkap fakta (whistleblower) telah mengungkap beberapa skandal keuangan dan praktik bisnis yang patut dipertanyakan. Misalnya, praktik perpajakan berbagai perusahaan di Luksemburg (Luxleaks) dan perusahaan cangkang sejumlah selebriti di Panama (Panama Papers).